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    風險控制

    風險控制的目標

    ☆ 在合理保證公司經營活動合法合規的前提下,合理配置經濟資本,將風險控制在公司可以承受的范圍內,實現風險調整收益最大化以及公司價值最大化,為公司持續、穩定、健康發展奠定基礎。 

    風險控制的原則

    ☆收益與風險匹配——公司在進行風險管理和風險決策時,須考慮承擔的風險在公司風險容忍度以內,有預期的收益覆蓋風險,實現風險調整后的收益最大化; 

    ☆內控制衡與效率兼顧——不相容崗位的相互制衡;確保各項經營活動在授權范圍內;各部門和員工之間有效溝通,不斷提高管理效率;

    ☆定量與定性結合——提升風險計量水平,實現定性分析和定量分析的有機結合; 

    ☆動態適應性調整——不斷檢查和評估內外部經營管理環境和競爭格局的變化及其對公司的實質性影響,及時調整風險管理政策、制度和流程; 

    ☆循序漸進——立足公司風險管理現狀及未來發展目標和前瞻性要求,建立長效機制,逐步實現風險管理框架的要求; 

    ☆獨立性——由獨立部門負責風險管理工作,保持獨立性和權威性。 

    風險控制的組織架構

    ☆ 董事會——決定公司內部管理機構的設置、公司的基本管理制度和風險管理政策的制定;

    ☆監事會——依據法律、法規及公司章程對董事會、經營管理層履行風險管理職責的情況進行監督;

    ☆ 董事會審計和風險管理委員會——組織開展經營責任審計、領導公司內部審計工作、履行內部審計監督管理權限、審議公司風險管理戰略和風險管理政策、監督公司風險管理和內部控制制度的建設和提出完善公司內審和風險管理的意見;

    ☆ 總裁——主持公司風險管理工作、組織擬訂公司內部管理機構設置方案和公司的基本管理制度;

    ☆ 風險管理委員會——審議并向經營層提交公司全面風險狀況報告,對公司整體風險進行分析,擬訂公司風險管理政策和策略,對影響公司資產、權益的重大風險事項進行審議,為公司決策提供意見和建議;

    ☆ 風險控制部——公司風險控制的職能部門,對公司各項業務的風險進行評估、監控及報告,同時執行和落實風險管理委員會決議;

    ☆ 各業務部門和業務崗——徹公司風險管理策略和政策,識別、監督和控制本部門業務風險,樹立全面風險管理意識。各部門內設風險控制崗,部門負責人為本部門總體風險的第一責任人。

    風險控制體系

    公司推進全面風險管理體系建設,制定風險管理基本原則,創造良好的風險管理內部環境,建立風險管理組織架構,完善風險管理流程,采取定性和定量相結合的方法識別、度量、監測、控制涵蓋業務領域的各類風險,確定應有效關注重點和優先控制的風險,綜合運用風險規避、風險分散、風險對沖、風險轉移、風險補償和風險接受等風險應對策略,改善風險管理信息的溝通與收集質量,強化風險管理的持續監督與評價制度,為公司經營目標的實現提供合理保證。

     ☆ 治理結構:通過公司章程、規定、規則和各項機制,健全和完善運行有效、相互制衡的法人治理結構。

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